關(guān)于2022年非公開發(fā)行股票解除限售并上市流通的提示性公告

證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份           公告編號：2024-030

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于2022年非公開發(fā)行股票解除限售并上市流通的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.本次解除限售股份可上市流通數(shù)量為30,000,000股，占深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）總股本的12.64%。

2.本次解除限售股份可上市流通日期為2024年6月28日。

一、本次解除限售股份取得的基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2039號），公司以非公開發(fā)行的方式向公司控股股東深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“創(chuàng)通投資”）發(fā)行人民幣普通股（A股）30,000,000股，公司本次新增的30,000,000股股份于2022年12月28日在深圳證券交易所上市。具體內(nèi)容詳見公司于2022年12月27日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書》等相關(guān)公告。

本次發(fā)行新增股份的性質(zhì)為有限售條件流通股，鎖定期為18個(gè)月。

本次發(fā)行后至本公告披露日，公司未發(fā)生因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等需要對本次擬解除限售股東持有的限售股份數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的事項(xiàng)。

二、本次發(fā)行后公司股本變動情況

本次發(fā)行后，公司股本由20,600萬股增至23,600萬股。

2023年6月，公司啟動了2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“激勵計(jì)劃”），該激勵計(jì)劃首次授予限制性股票108.22萬股，預(yù)留授予限制性股票16.78萬股。2023年9月，公司完成限制性股票的首次授予登記，公司股本由23,600萬股增至23,708.22萬股；2023年12月，公司完成限制性股票預(yù)留授予登記，公司股本由23,708.22萬股增至23,725萬股。

除上述情況外，公司未發(fā)生導(dǎo)致股本變動的情形。

三、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

（一）本次申請解除股份限售的股東做出的股份鎖定承諾

創(chuàng)通投資承諾：本次非公開發(fā)行完成后，創(chuàng)通投資認(rèn)購的股票自本次發(fā)行結(jié)束并上市之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。創(chuàng)通投資所取得上市公司非公開發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。限售期屆滿后按中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

承諾履行情況：截至本公告披露日，創(chuàng)通投資嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

（二）資金占用及擔(dān)保情況

截至本公告披露日，創(chuàng)通投資不存在對公司非經(jīng)營性資金占用的情形，也不存在公司對該股東的違規(guī)擔(dān)保等損害公司利益行為的情形。

四、本次解除限售股份上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期為2024年6月28日。

（二）本次解除限售股份的數(shù)量為30,000,000股，占公司總股本的12.64%，具體情況如下：

五、本次限售股份上市流通前后公司股本結(jié)構(gòu)變動表

注：上表系根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以2024年6月19日作為股權(quán)登記日下發(fā)的股本結(jié)構(gòu)表填寫；本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

經(jīng)核查，公司保薦機(jī)構(gòu)華源證券股份有限公司認(rèn)為：

本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和股東承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦機(jī)構(gòu)對公司本次限售股份解除限售并上市流通無異議。

七、備查文件

（一）限售股份上市流通申請表；

（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)；

（三）華源證券股份有限公司關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2022年非公開發(fā)行股票解除限售并上市流通的核查意見；

（四）深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2024年6月25日